Requisitos de Oficiales de Cumplimiento o Personas de Enlace de acuerdo a la Ley 7786

Requisitos de Oficiales de Cumplimiento o Personas de Enlace de acuerdo a la Ley 7786

Como mencioné en el artículo anterior, hoy enumeraré e indicaré los requisitos para ejercer cualquiera de las funciones del Capítulo VI del Acuerdo SUGEF 13-19 y unas cuantas recomendaciones respecto a la forma de llenarlos.

Según el artículo 25 del Reglamento en mención, los requisitos mínimos para ambas funciones son los siguientes:

  1. a) Mayor de edad.
  2. b) Formación académica mínima:
  3. Oficial de cumplimiento: Técnico universitario o equivalente.
  4. Persona de enlace: Bachillerato en educación diversificada.
  5. c) Experiencia mínima en labores de Oficialía de cumplimiento o en las labores de la actividad citada en los artículos 15 o 15 bis de la Ley 7786, por la cual fue inscrito el sujeto obligado:
  6. Oficial de cumplimiento: tres años.
  7. Persona de enlace: un año.
  8. d) Conocimiento en materia de prevención de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.
  9. e) Conocimiento sobre hojas de cálculo electrónicas, procesadores de texto electrónicos y correo electrónico

Como resulta evidente, todo contador cumple con los requisitos a y b, si en nuestra carrera hemos desempeñado puestos de cuentas por cobrar o contabilidad en compañías dedicadas a ofrecer soluciones financieras, es probable que también cumplamos con el requisito c. Para el requisito e, pues las tres herramientas son clave en el desempeño de la profesión y valdría la pena simplemente documentarlas de alguna forma.

Sin embargo, es el requisito d el más esquivo dentro de nuestra profesión. Para lograr la demostración del mismo, mi primera sugerencia es completar el Curso Online: Legitimación de Capitales y Financiamiento del Terrorismo, que ofrece el ICD. Entre el curso y la evaluación, se invierte un día laboral, y según me han comentado personeros de entidades bancarias es el mismo que ellos deben tomar para este cumplimiento.

Así mismo, en LinkedIn Premium es posible llevar unos cuantos cursos sobre Riesgo para complementar esta formación. Entre ellos recomiendo, Finance Foundations Risk Management (avalado por el Project Management Institute), Implementing a Privacy Risk And Assurance Policy y The New Age of Risk Management Strategy for Business.

Estos requisitos deben ser cumplidos antes del 31 de agosto de 2020, pues dentro de los siguientes 10 días hábiles debe reportarse la persona designada al cargo.

Para mayor información, no dude en contactarnos. 

CPI Rolando Durán 

Especialista en Impuestos CCPCR 

1 comentario en “Requisitos de Oficiales de Cumplimiento o Personas de Enlace de acuerdo a la Ley 7786”

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